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浦发银行长沙分行基金销售中存问题 被责令改正

1月13日,湖南证监局表露对上海浦东成长银行株式会社长沙分行采取责令改正步伐的抉择。

经查,浦发银行长沙分行在开展基金贩卖营业中存在以下问题:1.认真基金贩卖营业的部门治理职员未取得基金从业资格,不相符《证券投资基金贩卖治理法子》第十条第四项的规定。2.投资者适当性履行不到位,客户投资风险评估事情存在破绽,不相符《证券期货投资者适当性治理法子》第二十四条的规定。

根据《证券投资基金贩卖治理法子》第八十七条和《证券期货投资者适当性治理法子》第三十七条的规定,抉择对其采取责令改正的行政监管步伐。

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